11-合规与风控

合规与风控不是让新人背一堆法规名，而是让新人知道：账号、产品、页面或绩效通知出现风险时，先看什么、记录什么、交给谁、什么时候继续、什么时候暂停。

本章只讲运营层面的识别和处理方法，不替代律师、税务师、检测机构、合规服务商或亚马逊官方要求。涉及具体认证、法规、申诉和授权时，以目标站点后台提示、官方文件和专业意见为准。

风控工作流

flowchart TD
  A("发现风险信号") --> B("固定证据")
  B --> C("判断风险类型")
  C --> D{"新人能否自行处理"}
  D -->|"能"| E("按检查表补资料或修正")
  D -->|"不能"| F("升级负责人/法务/检测机构")
  E --> G("记录处理结果")
  F --> G
  G --> H{"是否允许继续推进"}
  H -->|"继续"| I("进入下一运营动作")
  H -->|"暂停"| J("暂停上架/销售/投放/补货")

  classDef step fill:#f8fafc,stroke:#64748b,color:#0f172a,stroke-width:2px;
  classDef decision fill:#fff7ed,stroke:#f97316,color:#7c2d12,stroke-width:2px;
  class A,B,C,E,F,G,I,J step;
  class D,H decision;

合规记录最重要的不是“有没有风险”四个字，而是证据和处理状态：

字段	写什么
风险信号	账号通知、上架报错、类目审核、投诉、供应商资料缺失
证据	后台截图、通知原文、供应商文件、检测报告、页面文案
判断	继续、补资料、暂停、淘汰、升级
负责人	运营、产品、采购、供应链、法务、服务商
截止时间	什么时候必须处理完
状态	未处理、处理中、已补充、已升级、已关闭

配套模板见：合规风险检查表。

本章怎么用

场景	先看哪一节	输出物
每天检查账号风险	11.1-账号健康基础	账号健康巡检记录
选品或写 Listing 担心侵权	11.2-知识产权风险	IP 初筛记录
产品不知道要什么证书	11.3-产品认证基础	认证资料需求清单
做美国站上架前初筛	11.4-美国站常见合规要求	美国站合规初筛表
准备扩展欧洲或英国	11.5-欧洲站扩展合规	欧英站点扩展风险表
收到绩效通知	11.6-绩效通知与申诉基础	通知拆解表和处理记录
听到灰色玩法建议	11.7-灰色玩法风险案例	风险案例卡和替代动作

遇到问题先看哪里

问题类型	先看问答
账号健康、绩效通知、合规风险卡住	运营利润风控问题
灰色玩法能不能写、能不能做	运营利润风控问题
需要把风险资料转成案例或模板	模板案例资料问题

合规工作的底线是：没有证据就不要硬推进，规则不确定就要升级确认。